Citigroup, JPMorgan pagará la mayor en $ 4.3 mil millones Casos Rig FX Citigroup Inc. y JPMorgan Chase Co. fueron los más afectados en los primeros asentamientos desde que las autoridades iniciaron una investigación mundial en el aparejo de los puntos de referencia de divisas clave del año pasado. Citigroup pagará $ 1020 millones a tres reguladores en los EE. UU. y el Reino Unido y JPMorgan $ 6.000.000 menos, según las declaraciones de las empresas de hoy en día. Se encuentran entre seis empresas que le pagará $ 4300 millones a cuatro reguladores que van desde los EE. UU. a la Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero de Suiza. Los bancos y los individuos podrían enfrentar más sanciones y litigios tras la sonda de 13 meses sobre las denuncias de comerciantes en los bancos más grandes en connivencia con sus homólogos en otras empresas a los puntos de referencia del equipo de perforación utilizados por los gestores de fondos para determinar lo que pagan en moneda extranjera. El Departamento de Justicia, que está trabajando con la Reserva Federal, y la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido siguen liderando investigaciones criminales en el mercado de divisas $ 5,3 billón al día. "Muchos verán esto como trazar una línea bajo este triste episodio," dijo Tim Dawson, analista de Helvea SA en Ginebra, que cubre las firmas financieras. "Estamos a menos optimista", dijo. Los bancos son "propensos a enfrentar una pesada carga de posibles litigios en los próximos años." Citigroup dijo en un comunicado "varios" los organismos reguladores y de aplicación adicionales todavía están llevando a cabo las sondas. JPMorgan dijo que sigue cooperando con el Departamento de Justicia. UBS AG fue multado con cerca de $ 800 millones, Royal Bank of Scotland Group Plc $ 634 millones y HSBC Holdings Plc $ 618 millones por la Commodity Futures Trading Commission de EE. UU., Oficina del Contralor de la Moneda, la Autoridad de Conducta Financiera de Gran Bretaña y Finma. Bank of America Corp. tendrá que pagar $ 250 millones a la OCC. Con sede en Londres Barclays Plc, que había estado en conversaciones de liquidación, dijo que no estaba listo para un acuerdo. Al anunciar el acuerdo, los reguladores liberados transcripciones de los grupos de chat apodados "los 3 mosqueteros", "El equipo A" y "1 equipo, 1 sueño", que muestra los comerciantes comparten órdenes de clientes y tratan de manipular las WM / Reuters puntos de referencia de divisas. "Los comerciantes ponen sus propios intereses por delante de sus clientes, que manipuló el mercado - o intentado manipular el mercado - y abusó de la confianza del público", dijo a FCA CEO Martin Wheatley periodistas en una conferencia en Londres hoy. El regulador presionará a las empresas a revisar sus planes de bonificación y la garra de vuelta pagos ya efectuados. Mientras que la FCA ha completado su investigación en menos de la mitad el tiempo que se ha tomado para investigar el aparejo del Libor y otros puntos de referencia de tipos de interés, los abogados criticaron el acuerdo para dejar sin respuesta cómo serán compensados los clientes, y un regulador de Estados Unidos rechazaron por ser demasiado débil . Lawsky Balks "Barclays es el único banco que actualmente estamos investigando desde una perspectiva de la aplicación", dijo Tracey McDermott, director de la ejecución de la FCA,. El Departamento de Estado de Nueva York de Servicios Financieros, dirigido por el Superintendente Benjamin Lawsky, se negó a firmar el acuerdo FCA porque él veía como demasiado débil, dijo una persona informada sobre el asunto que pidió no ser identificada porque las conversaciones eran privadas. Barclays, que está regulado por la DFS, se retiró de la liquidación del grupo debido a problemas con el departamento de Lawsky, dijo otra persona. Cerca de 30 otros bancos, entre ellos Deutsche Bank AG, todavía tendrán que revisar sus prácticas. La FCA no planea multar a Deutsche Bank, el segundo jugador más grande de la cuota de mercado en divisas. Credit Suisse Group AG también se ha dado el del regulador de Reino Unido vía libre, un portavoz del banco suizo dijo. "Solos Las multas no son suficientes, y hay mucho más trabajo para el regulador que debe hacer para asegurarse de que los clientes afectados sean debidamente compensados", dijo Stevie Loughrey, un abogado de la firma de abogados con sede en Londres Carter-Ruck. Las multas "ofrecerán ningún consuelo alguno para aquellos clientes de los bancos que han sufrido pérdidas significativas." Precios WM / Reuters Las sondas fueron inicialmente sobre si los comerciantes conspiraron para manipular los tipos de referencia WM / Reuters. Ellos se han ampliado para incluir si los comerciantes utilizan información confidencial para tomar las apuestas en las cuentas personales no autorizadas, y si escritorios ventas cargada clientes comisiones excesivas. Más de 30 comerciantes han sido despedidos, suspendidos, se puso el permiso, o renunciado desde las sondas comenzaron el año pasado. La FCA dijo que sus multas se refieren a controles "ineficaces" en los bancos del 1 enero 2008-15 octubre 2013 que permitió a los bancos a poner sus "intereses por delante de los de sus clientes, otros participantes en el mercado y el Reino Unido más amplio financiera sistema. "Estos fallos permitidos los comerciantes en los bancos se comporten" inaceptable ", dijo la FCA. Las multas más grandes El acuerdo de hoy incluye multas más grandes de la FCA y marca la primera vez que el regulador ha entrado en un acuerdo con un grupo de bancos. Anteriormente, el mayor bien del regulador fue de 160 millones de libras ($ 253 millones) de penalti contra UBS sobre la manipulación de la tasa interbancaria de oferta de Londres en 2012. La FCA anunció su investigación formal en octubre de 2013, cuatro meses después de que Bloomberg News informó comerciantes pusieron de acuerdo para manipular las tasas de WM / Reuters. La FCA dijo que planea "progresar" su investigación sobre Barclays, que no era parte del acuerdo, para cubrir su amplio negocio de compraventa de divisas. "Vamos a seguir trabajando con estas autoridades, incluida la FCA y la CFTC, con el objetivo de llevar esta resolución en su momento", dijo Barclays en un comunicado. UBS, el mayor banco de Suiza, recibió la orden de renunciar a 134 millones de francos suizos (139 millones) en ganancias después de que se encontró que el prestamista con sede en Zurich tener "graves violaciones" el requisito de conducta empresarial apropiada en los mercados de divisas, dijo Finma. La compañía también recibió la orden de limitar las bonificaciones para divisas y de metales preciosos banqueros. Finma también está investigando 11 empleados. Libor Sonda Las multas llegan más de dos años después de los primeros bancos se establecieron con Reino Unido y EE. UU. autoridades sobre las denuncias que manipuladas la tasa interbancaria de oferta de Londres, una tasa de interés de referencia utilizado en $ 300 billón de valores incluidos swaps y préstamos para la vivienda. Una docena de empresas han sido hasta ahora una multa de al menos $ 6.5 billones en investigaciones relacionadas con la Libor y sus derivados. UBS recibió una multa de cerca de $ 1.5 mil millones en esa sonda. Las investigaciones Libor, que aún no han concluido, desataron una revisión más amplia de decenas de puntos de referencia utilizados en los mercados del petróleo a los metales preciosos. A continuación se presenta una tabla con la cantidad de cada empresa pagará a cada regulador en la liquidación de divisas de hoy:
No comments:
Post a Comment